香港證監會公布網上平臺的咨詢總結


         證券及期貨事務監察委員會(SFC)發布聲明表示,就建議的《網上分銷及投資咨詢平臺指引》發表咨詢總結。SFC于2017年5月5日發表了《有關建議的〈網上分銷及投資諮詢平臺指引〉咨詢文件》。咨詢期已于2017年8月4日結束。本會共接獲34份意見書,包括資產管理公司、業界組織、機械理財及金融科技公司、律師事務所及個人。
  該指引就網上平臺的設計及營運向業界提供適切的指引,包括有關提供自動化或機械理財建議的具體指引。該指引澄清,在網上平臺登載基于事實、持平及不偏不倚的材料本身不應觸發合適性規定。香港證監會行政總裁歐達禮先生(Mr Ashley Alder)表示:“我們希望透過有關事宜和提供指引,促進網上平臺的發展,讓投資者在產品及理財建議方面有更多選擇。”SFC將會落實平臺營運者須確保銷售復雜產品的合適性的規定,而我們認為,按照合理預期,零售投資者應能夠了解簡單產品,故此應有能力為自己就該等簡單產品所作的投資決定負責。
  歐達禮先生補充說:“該指引反映了平衡的監管取向,讓投資者能在網上管理個人投資方面享有更大的靈活性,為投資者就復雜產品提供了額外保障,因為零售投資者可能難以完全了解復雜產品的特點和風險。”該指引將會在刊憲后12個月生效。證監會將會發出《常見問題》,向業界提供更多指引。SFC就有關確保合適性的規定應用于復雜產品在非網上環境下的銷售,展開了為期兩個月的咨詢。香港證監會邀請公眾在2018年5月28日或之前,透過證監會網站(www.sfc.hk)、電郵([email protected])、郵寄或傳真(2284 4660)方式提交書面意見。

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